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期貨交易基本規則發布時間:2017-04-26    來源:合規部

期貨交易基本規則

1、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,應當事先向客戶出示風險說明書,經客戶簽字確認后,與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容,擅自進行期貨交易。

2、期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

3、下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易:

(一)國家機關和事業單位;

(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;

(三)證券、期貨市場禁止進入者;

(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

(五)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

4、期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

5、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準,并應當與自有資金分開,專戶存放。

6、期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,除下列可劃轉的情形外,嚴禁挪作他用:

   (一)依據客戶的要求支付可用資金;

   (二)為客戶交存保證金,支付手續費、稅款;

   (三)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

7、期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼,不得混碼交易。

8、期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的,應當嚴格執行業務分離和資金分離制度,不得混合操作。

9、期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算,并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶??蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。

10、客戶保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉??蛻粑丛谄谪浌疽幎ǖ臅r間內及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。

11、會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的,期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該會員的相應追償權。

12、客戶在期貨交易中違約的,期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該客戶的相應追償權。

13、期貨公司應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。

14、任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息,不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

15、任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

16、國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易,應當遵循套期保值的原則,嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

反洗錢:

1、金融機構應當設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作。

2、金融機構應當按照規定建立客戶身份識別制度。

3、金融機構在與客戶建立業務關系等一次性金融服務時,應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件,進行核對并登記。

4、金融機構對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的,應當重新識別客戶身份。

5、金融機構應當按照規定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。

6、在業務關系存續期間,客戶身份資料發生變更的,應當及時更新客戶身份資料。

7、金融機構應當按照規定執行大額交易和可疑交易報告制度。

 

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